הצהרת משקיע כשיר

אני מבקש/ת ומסכימ/ה להיחשב "לקוח כשיר", כהגדרת המונח בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה -1995 (להלן: "לקוח כשיר" ו-"חוק הייעוץ", בהתאמה). אני מאשר/ת כי אני מקיימ/ת לפחות אחד מהתנאים הבאים :

חברה מנהלת או קופת גמל כהגדרתן בחוק הפיקוח על הגמל

מבטח

בעל רישיון כמשמעותו בחוק הייעוץ;

חבר בורסה כהגדרתו בסעיף 50א לחוק ניירות ערך;

חתם שמתקיימים בו תנאי הכשירות לפי סעיף 56(ג) לחוק ניירות ערך;

תאגיד, למעט תאגיד שהתאגד למטרת קבלת שירותים, שההון העצמי שלו עולה על 50 מיליון שקלים חדשים; בפסקה זו, "הון עצמי" – כהגדרתו בחוק ניירות ערך, ולרבות הון עצמי לפי כללי חשבונאות זרים, תקני חשבונאות בין-לאומיים, וכללי חשבונאות מקובלים בארצות הברית כהגדרתם לפי סעיפים 17(ב)(1) ו-36 לחוק ניירות ערך.

תאגיד הנמצא בבעלות מלאה של משקיעים המנויים בתוספת הראשונה לחוק הייעוץ;

תאגיד שהתאגד מחוץ לישראל שמאפייני הפעילות שלו דומים לאלה של תאגיד המנוי בתוספת הראשונה לחוק הייעוץ.

השווי הכולל של מזומנים, פיקדונות, נכסים פיננסיים וניירות ערך שבבעלותי עולה על 12 מיליון ש"ח;

הינני בעל/ת מומחיות וכישורים בתחום שוק ההון או הועסקתי לפחות שנה בתפקיד מקצועי שדורש מומחיות בשוק ההון;

ביצעתי לפחות 30 עסקאות בממוצע, בניירות ערך או בנכסים פיננסיים בכל רבעון במשך ארבעת הרבעונים שקדמו להסכמתי בנייר זה. לעניין זה, "עסקה" למעט עסקה שביצע מנהל תיקים בעבור יחיד הקשור עמו בהסכם לניהול תיק השקעות.

הצהרת יועץ/ סוכן / פמילי אופיס:

יועץ/ סוכן / פמילי אופיס אשר מצהיר ומתחייב בזה כי: המסמכים, שניתנו לי בנוגע לאנליזת קרנות השקעה לא סחירות הינם לעיוני בלבד במסגרת תפקידי, וככל שאחפוץ להציגם למשקיעים, עלי לוודא שהמשקיעים להם מוצאים המסמכים או חלקם הינם משקיעים כשירים לפי התוספת הראשונה לחוק נייירות ערך, תשכ"ח – 1968 – ("חוק ניירות ערך"), חתמו בפני על הצהרת משקיע כשיר כקבוע בתוספת הראשונה והצהרתו שמורה אצלי.

אני מאשר/ת כי הבנתי את כל האמור לעיל ואני מודע/ת להשלכות האמור ומסכים/מה לכך. אני מתחייב/ת להודיע לכם מיד על כל שינוי בסיווגי

שם המשקיע/ סוכן/ יועץ/ פמילי אופיס

טלפון

ת.ז/ח.פ

דוא״ל

תאריך

Day

Month

Year

Signature

Drawing mode selected. Drawing requires a mouse or touchpad. For keyboard accessibility, select Type or Upload.

[1] "נכסים נזילים" – מזומנים, פקדונות, נכסים פיננסיים כהגדרתם בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, תשנ"ה – 1995 וניירות ערך הנסחרים בבורסה.

[2] "תא משפחתי" – יחיד ובני משפחתו הגרים עמו או שפרנסת האחד על האחר.

*כל הסכומים הינם כקבוע בתוספת הראשונה לחוק ני"ע, כפי שעודכנו לאחרונה בי"פ 10129 התשפ"ב, עמ', 2779 בתוקף החל מיום 1.1.2022 ומתעדכנים מעת לעת.